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列为被执行人!金信基金执行标的近4000万 旗下7成产品规模不足1亿

金信基金旗下产品年报显示,深圳证监局对其进行了检查并对公司和相关人员出具监管措施。截至去年末,该公司管理规模仅为12.7亿元

金信基金旗下产品年报显示,深圳证监局对其进行了检查并对公司和相关人员出具监管措施。截至去年末,该公司管理规模仅为12.7亿元

列为被执行人!金信基金执行标的近4000万 旗下7成产品规模不足1亿

《投资时报》研究员 齐文健

随着基金年报披露完毕,部分基金公司被采取监管措施的情况陆续曝光,金信基金管理有限公司(下称金信基金)亦在合规方面暴露问题。

3月29日,金信价值精选2020年报显示,深圳证监局对金信基金进行了检查并对公司和相关人员出具监管措施,该公司已按照法律法规和监管要求及时完成整改。

从管理规模来看,Wind数据显示,截至去年末,金信基金管理规模仅为12.7亿元,较2019年末的12.32亿元微增0.38亿元,且有金信智能中国2025、金信深圳成长、金信行业优选等11只基金规模不足1亿元,占比为73.33%。

雪上加霜的是,据天眼查信息,今年3月26日,金信基金被深圳市中级人民法院列为执行人,执行标的3940.74万元。对此,金信基金仅对《投资时报》表示参照官网公告。

金信基金管理规模(单位:亿元)

列为被执行人!金信基金执行标的近4000万 旗下7成产品规模不足1亿

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数据来源:Wind

专户暴露问题

《投资时报》研究员注意到,天眼查数据显示,金信基金近期新增一条案号为(2021)粤03执2762号的被执行人信息,立案日期为今年3月26日,执行法院为深圳市中级人民法院,执行标的为3940.74万元。据了解,目前该公司还关联案由包括劳动争议、证券回购合同纠纷、公司债券交易纠纷等多条法律诉讼。

对于此消息,金信基金表示:“该事件中金信基金显示为被执行人是因为金信基金代表所管理的专户产品履行法律程序。该专户产品成立于《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》发布之前,为‘通道型产品’。该产品的基金资产与金信基金自有资金之间按照法律法规有效隔离,不存在金信基金财产被执行的情况,该事件对金信基金的自有资产与公司经营未产生任何影响。”

这并不是金信基金旗下专户产品首次出现纰漏。

2019年10月8日,北京市第三中级人民法院公布《金信基金管理有限公司与洛娃科技实业集团有限公司公司债券交易纠纷一审民事判决书》显示,2018年6月6日及2018年7月10日,金信基金旗下“金信创享1号特定客户资产管理计划”分别通过华林证券、东海证券买入洛娃集团发行的“洛娃科技实业集团有限公司2016年度第一期中期票据”(下称“16洛娃科技MTN001”)40万张、30万张,票面金额分别为4000万元、3000万元,共计7000万元。该票据计息期限为2016年6月22日至2019年6月22日,期限3年,发行金额为人民币4.5亿元。

2018年12月6日,上海清算所发布公告,宣布洛娃集团的2017年度第一期短期融资券——“17洛娃科技CP001”应于2018年12月6日兑付,但截至兑付日营业终了,洛娃集团未能按期足额偿付本息,已构成实质违约,并导致“18洛娃科技MTN001”等其他债券交叉违约。

2018年12月10日,联合资信评估有限公司发布了《联合资信评估有限公司关于洛娃科技实业集团有限公司2017年度第一期短期融资券偿债方案的关注公告》,称联合资信评估有限公司于2018年12月7日将洛娃集团公司的主体长期信用等级由B下调至C(三等破产级,不能偿还债务),将“16洛娃科技MTN001”的信用等级由B下调至C(不能偿还债务)。

最终北京市第三中级人民法院作出判决,洛娃集团于本判决生效后七日内给付金信基金2016年度第一期中期票据债券本金7000万元及利息227.08万元;并逾期支付2016年度第一期中期票据债券本金及利息的违约金,以上述债券本金和利息为基数,自2019年1月9日起至2019年5月13日止,按照日利率0.21‰计算。但对于金信基金其他诉讼请求予以驳回。

超七成基金规模不足1亿元

金信基金成立于2015年7月,作为国内首家管理团队出任第一大股东的公募基金公司,管理团队持股合计达35%,是公司的第一大股东。此外,该公司股东还包括深圳卓越创业投资有限责任公司及安徽国元信托有限责任公司,持股比例分别为34%、31%。

作为成立已超5年的公募基金公司,金信基金管理规模并没有很大提升。Wind数据显示,截至去年末,该公司管理规模仅为12.7亿元,较2019年末微增0.38亿元。从公司排名来看,其在157家基金公司中规模排名第137位。

金信基金去年先后成立金信核心竞争力、金信民长A/C、金信民达纯债A/C三只基金(各类份额合并计算,下同),不过依旧未能给管理规模注入“强心针”。另据《投资时报》研究员观察,开年迄今该公司旗下并无新基金正在发行或等待发行。

值得注意的是,证监会公布的《证券投资基金募集申请许可及审核情况公司》显示,截至今年4月2日,金信基金旗下有科技成长混合型、周期轮动策略灵活配置混合型、惠丰混合型三只基金等待审批。

此外,目前金信基金旗下有15只基金,旗下权益类基金有11只基金,虽然从数量上压倒了固收类基金(4只基金),但平均单只权益类基金规模仅为0.65亿元。从去年末数据来看,旗下产品仅有金信量化精选、金信转型创新成长、金信价值精选A/C三只基金规模超过1亿元,而固收产品只有金信民兴A/C管理规模超过4亿元。

这也就意味着,截至去年末,金信基金旗下有11只基金以“迷你”方式存活,占比超过七成,其中不乏已响起清盘警报的产品。

产品规模与业绩有着微妙的关系。Wind数据显示,截至4月2日,金信基金旗下有金信多策略精选、金信民兴C、金信民旺A、金信消费升级A、金信稳健策略等13只基金年内收益率告负(各类份额分开计算),其中金信价值精选A/C、金信核心竞争力等3只基金年内跌幅超过10%,分别为15.09%、15.11%、14.61%。值得一提的是,年内跌幅超过10%的3只产品均由基金经理周谧单独管理。

金信价值精选A/C成立以来先后已经历刘榕俊、吴清宇两位基金经理,目前周谧担任该基金掌舵者尚不足4个月,任职回报均跌破-10%。该基金不仅短期业绩欠佳,中长期业绩也难言乐观。截至4月2日,金信价值精选A近一年、近两年、近三年收益率分别为17.77%、39.49%、19.87%,同类排名分别为1458/1900、1019/1814、1463/1641;该基金成立3年多总回报仅为1.79%。

金信价值精选A业绩表现

列为被执行人!金信基金执行标的近4000万 旗下7成产品规模不足1亿

数据来源:Wind

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作者: admin

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